(a) El Comisionado podrá, luego de notificar adecuadamente y luego de ofrecer la oportunidad de celebrar una vista adjudicativa, mediante una orden, prohibirle condicional o incondicionalmente, ya sea permanentemente o por el periodo de tiempo fijo que entienda apropiado dentro de su discreción a la luz del interés público, a una persona servir como empleado, oficial, director, miembro de una junta asesora, asesor de inversiones, o custodio de, o como suscriptor principal para, una compañía inscrita de inversión o como persona afiliada de cualquier asesor de inversiones, custodio o suscriptor principal. Se autoriza al Comisionado a también imponer multas por el incumplimiento de las reglas de esta sección de hasta cincuenta mil dólares ($50,000) para personas naturales, y hasta doscientos cincuenta mil dólares ($250,000) para personas jurídicas, por cada violación. Las determinaciones bajo esta sección se tomarán utilizando como guías:(a) Si el acto u omisión involucró fraude, engaño dolo, manipulación, o menosprecio deliberado o temerario de los requisitos regulatorios.(b) El daño directo o indirecto a terceros.(c) El grado de enriquecimiento injusto, tomando en cuenta cualquier compensación a personas afectadas por la conducta.(d) La existencia de reincidencia en ésta o cualquier jurisdicción.(e) La necesidad de hacer que esta persona y otras no incidan en esta conducta.(f) La capacidad de pago de la persona natural o jurídica objeto de la investigación.(g) Cualquier otro asunto que la justicia pueda requerir.(h) Se entenderá como causa para emitir una orden de prohibición de servir, para dar una multa o para imponer ambas:(1) Intencionalmente hacer o causar que se haga, en cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado bajo este capítulo, cualquier expresión que al tiempo y en las circunstancias en las que se hizo, era falsa o tendía a crear una impresión falsa en relación a cualquier hecho material.(2) Intencionalmente hacer o causar que se omita un hecho material de cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado.
(a) Si el acto u omisión involucró fraude, engaño dolo, manipulación, o menosprecio deliberado o temerario de los requisitos regulatorios.
(b) El daño directo o indirecto a terceros.
(c) El grado de enriquecimiento injusto, tomando en cuenta cualquier compensación a personas afectadas por la conducta.
(d) La existencia de reincidencia en ésta o cualquier jurisdicción.
(e) La necesidad de hacer que esta persona y otras no incidan en esta conducta.
(f) La capacidad de pago de la persona natural o jurídica objeto de la investigación.
(g) Cualquier otro asunto que la justicia pueda requerir.
(h) Se entenderá como causa para emitir una orden de prohibición de servir, para dar una multa o para imponer ambas:(1) Intencionalmente hacer o causar que se haga, en cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado bajo este capítulo, cualquier expresión que al tiempo y en las circunstancias en las que se hizo, era falsa o tendía a crear una impresión falsa en relación a cualquier hecho material.(2) Intencionalmente hacer o causar que se omita un hecho material de cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado.
(1) Intencionalmente hacer o causar que se haga, en cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado bajo este capítulo, cualquier expresión que al tiempo y en las circunstancias en las que se hizo, era falsa o tendía a crear una impresión falsa en relación a cualquier hecho material.
(2) Intencionalmente hacer o causar que se omita un hecho material de cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado.